証券会社 投資銀行 コンプライアンスの転職・求人・中途採用情報

国内上場企業の調査・分析をお任せします。

■フィリピンの大手ユニバーサルバンク東京支店での海外送金営業推進業務。恒常的にフィリピン向け外国送金を行う日系企業に対して、外国送金サービスの提案から新規開拓、戦略企画まで幅広く担当いただきます。

■フィリピンの大手ユニバーサルバンク東京支店での海外送金営業推進業務。恒常的にフィリピン向け外国送金を行う日系企業に対して、外国送金サービスの提案から新規開拓、戦略企画まで幅広く担当いただきます。

しずおかFGの証券会社である当社において、本社でのオープンポジションにて募集します。

弊庫は約100兆円の資産規模を有し、3つのビジネスライン（■食農ファイナンス、■JAバンク・JFマリンバンクの全国機関、■グローバル投資）を構成しています。これらビジネスのリーガル面での伸張をお任せします。

当社は、半導体製造に欠かせない検査器具≪プローブカード≫や検査装置≪テスタ≫等を半導体メーカーに提供しており、世界トップクラスのシェアを誇ります。株式関連業務の主担当として以下業務をご担当頂きます。

当社が米国の投資家向けに提供する投資一任・助言のサービスについて、米国の関連法令・諸規則を遵守するための企画・立案、モニタリング、1線部署へのアドバイスに携わっていただきます。

■宮城県内のメインバンクシェア、預金・貸出金ともに県内のシェア第1位。国内に留まらず100店舗を超え、海外拠点も複数展開しています。100名以上の行員が外部機関等へ出向、スペシャリティを磨ける環境です。

弊庫は約100兆円の資産規模を有し、3つのビジネスライン（■食農ファイナンス、■JAバンク・JFマリンバンクの全国機関、■グローバル投資）を構成しています。これらビジネスのリーガル面での伸張をお任せします。

コンプライアンス企画専門人財として、コンプライアンス関連業務や情報管理、内部通報制度に関する業務をお任せします。

チームプレイを中心に、上場企業の分析・投資先選定・エンゲージメント案策定、投資およびポートフォリオマネジメント、投資後の企業価値向上支援、営業部と連携した事業推進を担当いただきます。

担当エリアにおいて、既存の個人のお客様に向けた金融商品の提案営業をお任せします。投資信託や個人年金保険、資産運用やライフプランに関する商品や各種ローン商品のご相談・ご提案等を行います。

個人の会員様にライフプラン設計/金融商品提案をして頂きます。会員様はご紹介経由やセミナー経由で入会いただく方が大半のため、既存会員様のフォローをおまかせします。

資産1兆円を突破したFinTech企業の当社にて、資産運用領域をはじめとする複数の金融事業の展開に向けて、コンプライアンス体制の構築・運用をリードいただくポジションです。【詳細】■ロボアドバイザー事業や

■新しい金融サービスプラットフォームを創出する当社にて、コンプライアンス室の品質管理担当として販売品質の維持・向上に従事。法令遵守の徹底や内部監査、提携先との連携をお任せします。

投資型部門のコンプライアンス企画専門人財として、コンプライアンス関連業務や業務運営せ策の立案、法令順守管理に関する業務をお任せします。

リテールにかかるコンプライアンス全般にかかる対応に従事いただきます。

事業投資型クラウドファンディングを中核とするミラリタグループの一員で、第二種金融商品取扱業および不動産特定共同事業（第1号・第2号）など複数のライセンスを保有しています。SPCを活用した倒産隔離スキーム

マネーロンダリング対策の整備や企画・検証業務をご担当いただきます。

既存の個人のお客様に向けた金融商品の提案営業をお任せします。投資信託や個人年金保険、資産運用やライフプランに関する商品や各種ローン商品のご相談・ご提案等を行います。

事業の”守り”に軸足を置く組織ではあるものの、常に「Yesには付加価値を。Noには代案を」をモットーにするチームにて、事業のスピードを落とさないコンプライアンス体制の実現に向けた下記を担当いただきます。

不正調査によって実態を解明し、再発防止策を策定・実行の支援を実施します。適切なタイミングで適切な内容の情報発信し、並行して実行者の処分や損害賠償等の法的対応を検討することも必要となります。

AI市場の急速な拡大と当社の成長に伴い、資金調達戦略の立案・実行、財務基盤の強化、将来的な資本市場への準備を主導するCFO候補を募集します。

個人の会員様にライフプラン設計/金融商品提案をして頂きます。会員様はご紹介経由やセミナー経由で入会いただく方が大半のため、既存会員様のフォローをおまかせします。

個人の会員様にライフプラン設計/金融商品提案をして頂きます。会員様はご紹介経由やセミナー経由で入会いただく方が大半のため、既存会員様のフォローをおまかせします。

当センターでは「個人向け無担保カードローン」を取り扱っております。 今後の事業拡大に向けて、カードローンセンターの体制強化を図るため、新たな管理職を募集いたします。

管理部門にて法務業務を中心にコンプライアンス関連業務をご担当いただきます。入社直後は契約書のレビュー等を中心に、取締役会事務局、株主総会事務局等のサポート、内部統制など幅広くご経験いただきます。

弊庫国内・海外拠点・グループ会社におけるコンプライアンス活動の企画・推進・サポート、規制・当局対応等をお任せ致します。

国内外の株式・債券の約定照合・指図業務および外国為替取引の売買執行・照合業務を担当。顧客資産保護のため、高度な専門知識と迅速かつ正確な対応が求められる重要なポジションです

【業務内容】主に、以下の業務を担って頂くことを想定 ・海外店等におけるコンプライアンス体制、組織、規程の整備等に関する指導

担当エリアにおいて、既存の個人のお客様に向けた金融商品の提案営業をお任せします。投資信託や個人年金保険、資産運用やライフプランに関する商品や各種ローン商品のご相談・ご提案等を行います。

当部門では多様な市場商品を国内外のマーケットで運用し、ビジネス環境がグローバルに大きく変化する中、金融機関にはマネーローンダリング対策(AML)とテロ資金供与対策(CFT)を徹底することが求められております。

総合職として入社後、東京証券取引所（TSE）にて金融機関等に対してETF（上場投資信託）の活用促進等の営業活動に携わっていただくことを想定しています。

■地域金融機関に特化した投資信託の運用会社である当社にて、投信計理業務全般を担当していただきます。※当社は主に地方銀行からの出資により設立されました。（業務内容の変更の範囲）当社業務全般

コンプライアンス統括部の情報セキュリティ担当チームにて、主に情報漏えい対策や個人情報保護等に関する企画立案、推進の業務に携わっていただきます。具体的には以下の業務(全てまたは一部)をお任せ予定。

新規事業の不動産証券化プロジェクトにて株式・投資案件の調査分析業務を担当。財務分析やバリュエーション、市場分析を通じて投資分析レポートを作成し、投資委員会資料の作成やポートフォリオ企業の

資金運用（融資、証券投資等）や与信取引時の審査、資産査定・貸倒引当金の算定、与信企画等を行う重要な部門のメンバーとしてご活躍いただきます。

【審査部の審査担当として下記役割をお任せします】 ■資金運用（融資、証券投資等）や与信取引時の審査、資産査定・貸倒引当金の算定、与信企画等

次期マネージャー候補として、コンプライアンス統括部における企画業務をお任せいたします。

内部管理に関する一連の業務をお任せします。 ■官庁、協会への提出書類作成■各種審査■取引データの管理/分析 ■その他コンプライアンス関連業務■営業スタッフへの指導・教育 など

下記[1]もしくは[2]のどちらかの業務に従事していただきます。 [1]提携営業部店における証券内部管理業務[2]SBI証券本店での金融商品仲介業者向け内部管理施策の企画業務

コンプライアンス統括部における企画関連業務に従事いただきます。 ご経験や適性に応じて下記のような業務をお任せします。 【業務事例】

当社のコンプライアンス統括部において以下のような業務をお任せします ■国内AML(マネー・ローンダリング防止)業務の企画立案、推進 ■グループスタンダードに基づくAML態勢構築にかかる企画、推進

証券市場のゲートキーパーとして、株価操作やインサイダー等の不公正取引を未然に防ぎ、市場の公正性と信頼を守る重要な役割を担います。AI等を活用した最先端のシステムで日々抽出される対象口座を分析し、

■銀行のコンプライアンス管理体制の監督・実施・モニタリング強化を支援する専門職です。取引モニタリング、疑わしい取引の分析・届出、当局対応など、金融機関の健全性維持に不可欠な業務を担当します。

・投資信託（公募・私募）に関する約款作成を通した新規商品の開発および既存商品の改善

法務・コンプライアンス業務の体制の強化のため、弁護士資格保有者等の人材を募集いたします。

証券事故や訴訟対応を中心に、ご経験や適性に応じて下記のような業務に従事いただきます。 【詳細】

次期マネージャー候補として、法務部における企画業務をお任せいたします。

不動産証券化PJにて株式投資・PE/VC投資に関する業務をお任せ。投資案件のソーシング・デューデリジェンス・バリュエーション・投資実行からモニタリングまで、分析だけでなく案件を最後までやり切るポジション。

MUFG全体のコンプライアンス態勢強化、維持・向上に取り組んでいます。金融業界に限らずコンプライアンス領域の業務経験がある方で、ご経験に応じてお任せする業務を決めて参ります。

スタートアップサポートチームは、あおぞらグループにおける新会社・合弁事業の立ち上げや、新規事業・新商品への取り組み等を初期段階からリーガル・コンプライアンス面でサポートする業務を担っています。

「資本市場を通じて社会に貢献します」という経営理念を掲げる投資運用会社である弊社のコンプライアンス担当として、規程整備や広告審査、当局対応等をお任せします。

企画能力を有し、金融機関における会社全体のコンプライアンスを統括する者として、AML管理態勢の高度化について主にお任せをいたします。

【業務内容】 ■法務チェック（預金、貸出、為替業務など）■遵法精査■コンプライアンス業務

JIAグループにおける内部監査業務全般を担当いただきます。 【具体的な業務内容】 ■内部監査に関する年間計画の策定および進捗管理

ミドルオフィス業務を担う経験を人材を募集いたします。経験を活かし、部門を牽引していただくことを期待しているポジションとなります。

当社のコンプライアンス統括部にて以下業務をお任せします AML（マネー・ローンダリング防止）業務の企画立案、推進、管理業務等をお任せいたします。

資産運用会社である弊社のの法務担当として、各種規程整備や契約審査、親会社との連携をお任せします。変化の激しい資本市場の最前線で専門知識をアップデートし続け、一生モノのキャリアを構築できます。

PayPayの新規サービス開発案件を中心に、各種法令(資金決済法等)や当局要件及び当社内ポリシーに準拠し、事業/業務要件を充足するシステム要件定義とユーザーテストを部内外関係者と連携し実行/推進して頂きます。

当行において、コンプライアンス部門におけるAML/CFTに関する業務に関して、次期マネージャー候補として以下の業務をお任せいたします。

持株会社であるマネックスグループ株式会社にて、企業法務を幅広く担当いただきます。一部、関連会社であるマネックス証券の法務業務もご担当いただきます。業界未経験からのチャレンジも歓迎しています。

■これまで培った経験を生かして、金融・アセットマネジメント領域（資産運用業界）の業務システム開発にPMとして最上流から参画いただきます。

■銀行業務にこだわらず、将来的に求めらるサービス（独自でのキャッシ ュレスアプリ開発、農業法人設立など）を提供してきた当行で業務を遂行して頂きます。

コンプライアンス業務（マネー・ロンダリング領域を除く）の企画立案、推進いただきます。

各種ストラクチャードファイナンス（LBO、プロジェクトファイナンス、不動産ファイナンス、再生ファイナンス　デット、エクイティ問わず）のリーガルサポートをお任せいたします。

ご経験やご希望も伺いながら下記いずれかの業務に従事いただきます。 ■コンプライアンス全般の企画立案・総括、金融当局対応 ■ビジネスのコンプライアンス関連のリスク評価や、

コンプライアンス業務は、運用部署にて対応量が増えてきております。運用部署にて国内外の法令対応やAML、経済制裁の対応等の業務をお任せいたします。

農林中央金庫、グループ会社および農協・漁協系統金融機関（JAバンク、JFマリンバンク）のマネロン・テロ資金供与防止対策の企画全般（業務・事務フロー、手続・マニュアルの改正やシステム要件定義を含む）を

当社のコンプライアンス統括部にてAML関連システムの構築、企画立案、検証、保守管理（ユーザーサイド）などをお任せいたします。 具体的には

M＆Aを中心した企業の事業再編フェーズにおける法務領域・人事労務領域・組織ガバナンス領域のご支援をお任せします。※大企業・スタートアップ・地方自治体等、幅広い支援が可能。

個人の会員様に面談/ライフプラン設計/金融商品提案/セミナーを実施している当社にて、コンプライアンス担当として、当社の営業メンバーの取引が適正に行われる為の管理及び指導を担当していただきます。

■金融機関向けSaaSシステムの開発・導入プロジェクト管理業務 ■要件定義やベンダー調整など

リテール事業部門における以下業務に従事していただきます。 ■投資信託、ファンドラップ等リスク性商品販売におけるリスク管理体制企画 ■銀行・証券・信託連携領域のリスク管理体制高度化

ご経験や適性に応じて、下記のような「インサイダー情報管理の新規態勢の構築と運用全般」や「売買審査業務全般」などに従事いただきます。 【詳細】≪1.インサイダー情報管理の新規態勢の構築と運用全般≫

以下の業務のいずれか、または複数分野を横断的に担当いただきます。 ※適性・希望に応じてアサインします。

反社会的勢力の排除を中心とした金融犯罪対策に関する企画業務に従事いただきます。業務未経験者の育成を前提としたポテンシャル採用も視野に入れて採用を行っております。

政策保有株式（主として取引先との関係強化を目的に保有する株式）に関する以下の業務を行います。ご経験等を踏まえつつ、担当いただく業務をアサインいたします。

アジア金融機関宛出資先（インドネシア、インド、ベトナム、フィリピン）におけるM&A（出資・買収・提携）後の経営管理・PMI業務に従事いただきます。

グループ・グローバルベースにて、ご希望や適性を考慮して以下のいずれかの業務に従事いただきます（ローテーションあり）。 [1]利益相反管理、[2]インサイダー取引規制対応

個人の会員様に面談/ライフプラン設計/金融商品提案/セミナーを実施している当社にて、コンプライアンス担当として、当社の営業メンバーの取引が適正に行われる為の管理及び指導を担当していただきます。

ご経験やご希望に応じてMUFG市場事業本部の下記いずれかの業務に従事いただきます。その後は、ご希望や適性等を勘案しながら、グループ証券・信託や海外拠点を含む市場部門内の幅広い領域でご活躍いただく想定。

■不動産・金融領域におけるアセットマネジメントやコンサルティング事業を展開する当社にて、契約書のチェック等法務事務をお任せします。経理や労務などの補助も他メンバーと協働いただける方歓迎です！

■「高度な金融専門性」で適切な事業リソースの提供/事業モデルの設計・運営サポート事業を展開する当社にて、自社WEBサービスである資産運用サービスとしてゴールベースアプローチ（GBA）型ファンド

以下の管理業務等を担っていただく予定です。 ■運用商品に関わる商品管理：投信会社、保険会社や当社関連子会社とのタイアップ等商品の管理や、既存商品の法令改正に伴う改廃

急速なITの進化に伴う法規制の変化に対する法的リスクの評価・管理やコンプライアンス遵守体制の強化を通じ、システム開発・運用を法的観点から支援いただきます。

【業務内容】■各種マーケティングデータ・顧客データの分析を通じた課題抽出および改善テーマの設定■既存サービス（FXサービス等）のUI/UX改善、機能改善、販促施策の企画・推進

1. 太陽光発電所に関する現場業務 ■発電所の安定稼働に向けた運転管理、各種トラブル対応 ■発電所の設備改善計画立案、防犯対策立案

■金融機関向けSaaSシステム「資産運用ビジネスの効率性や生産性を高めるプラットフォーム」のインフラ基盤に関する設計、開発、リリース、運用、セキュリティ管理まで幅広く携わっていただきます。

当行の情報セキュリティ・ITリスク管理専担部署において、当行が推進するDXを支えるITリスク管理や、高度化するサイバー攻撃への対策の分野でご活躍いただける方を募集いたします。

PEファンド、不動産ファンドなど複数アセットクラスを扱う グローバルスポンサー（オルタナティブ資産運用会社／投資ファンド）を対象としたカバレッジバンカー の募集です。

当社リーガルチームにて、法務リスク管理業務全般をお任せします。 ■金融商品・サービスに関する契約書類や対外発行文書等のリーガルチェック ■ビジネス遂行時に発生する法的問題への対応

情報セキュリティ全般に関する企画・立案および管理を担っているほか、グループ会社や海外店のガバナンスも行っております。 将来的な管理職候補として以下のような業務をご担当いただきます。

※その他労働条件の備考欄も併せてご確認ください。 １．パートナー企業とのアライアンスや新機能の開発・運用 ・SBI証券などの提携パートナーと協力し、「クレジットカードでの投信

都心特化型の投資用マンションを通じた資産形成コンサルティング。完全反響または新規開拓のいずれかの部署にて、ハイクラス層の顧客に対し、中長期的なパートナーとして最適な提案を行います。

暗号資産現物・証拠金取引等の円滑なサービス提供に向け、プロジェクト全体のコントロールと推進を担います。 ■スコープ・要件定義、予算、スケジュール、リソースの包括的管理■技術選定の評価、アーキテクチャ

資産運用関連のフロントやミドル・バック関連システムの案件推進、運用保守・社内手続きの管理（契約処理等）、運用サポート ・ユーザー折衝、ベンダー管理、プロジェクトの推進

資産運用業務向けデータウェアハウスの開発・保守運用 ・コーポレート系システムの開発・保守運用

国内最大規模の仮想通貨取引所を主軸に各種サービスプラットフォームを運営する当社にて、Institutional Salesの責任者をお任せします。

■経営企画部法務課にて、例えば、次のような業務をおこなっていただきます。企画部門に所属しているため、経営と一体となって業務をおこないます。